互联网基金违规销售乱象:巧立名目送红包、送份额(2)
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第三是公司利润下滑。低增速、高成本的现状下,导致了公司利润的持续下滑。部分龙头盈利压力尤为明显,同花顺2017年年报数据显示,基金销售及大宗商品交易手续费等其他业务营业收入比上年下降61.2%。对于盈利下滑的原因,同花顺给出的解释就包括,证券市场活跃度不高,基金发行规模有所下降,基金代销市场竞争激烈,基金代销手续费有一定程度下降。 观点 应对互联网销售平台严格监管 据了解,各类互联网平台借高收益率、送红包吸引用户的同时,都在有意识地建立绑定资金信息的实名用户账号体系。为了狂揽实名账户,基金销售渠道恪守的宣传铁律已被完全抛在脑后。对此,金融法研究专家建议,出于对基金销售信息不对称中弱势一方即投资者的保护,法律对强势一方施加了信息披露、销售适当性等诸多监管要求,因此应对互联网平台所从事基金销售行为进行监管。 《证券基金销售管理办法》第三十五条中规定,基金宣传推介材料必须真实、准确,不得预测基金的证券投资业绩;夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。另据第八十二条中规定,基金销售机构从事基金销售活动,不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。对于违规者,证监会将会责令其改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、三万元以下罚款。 此前,同花顺就因销售基金的行为存在违规受到浙江证监局处罚。2017年10月30日晚间,浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(下称同花顺)发布公告称,因为公司全资子公司浙江同花顺基金销售有限公司(下称同花顺基金)销售基金的行为存在违规,遭浙江证监局处罚。根据同花顺的信息披露,浙江证监局核查发现,同花顺基金销售公司于2017年5月18日进行的“518理财节”活动存在以奖励基金份额方式销售基金的行为。文/本报记者 赵新培 |
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