行政处罚超2700件，罚没金额超80亿元——透视2017年“史上最严”
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２０１７年被金融业称为“史上最严”监管年，监管令密集发布，大额罚单不断开出。据“新华视点”记者不完全统计，截至目前，金融监管部门今年共出台重要监管文件超过２０个，行政处罚超２７００件，罚没金额超８０亿元。 业界人士认为，２０１８年，金融业将继续把主动防范化解系统性风险放在首位，监管机构的牙齿将更“锋利”，监管将更加严格，标准更高，对违法违规行为的处罚力度也将会加大。 数亿元罚单频频开出 ２０１７年３月，中国证监会对鲜言等操纵市场案采取“没一罚五”的顶格处罚，罚没金额合计３４．７亿元；１２月８日，中国银监会对广发银行违规担保开出７．２２亿元的罚单。这两张号称“史上最大罚单”的背后，是监管部门“铁腕”治理的决心和魄力，是金融业加强日常监管的缩影。 截至１１月底，中国证监会作出的行政处罚决定中罚没款金额逾７０亿元，与２０１６年全年罚没总额４２．８３亿元相比，增幅超过６０％。据不完全统计，今年以来，中国证监会已作出行政处罚决定超过１００件。 在银行系统，今年前１０个月，银监会系统共作出行政处罚２６１７件，处罚银行业金融机构１４６８家，累计罚没总额６．６７亿元。如果加上此次对广发银行的罚款金额，其累计罚没金额已经达到１３．８９亿元。 截至１１月３０日，保监会也发布了３６张监管函，而２０１６年全年发布监管函总和为１６张，增幅达到１２５％。这３６张监管函涉及３３家保险机构。 上海泽熙投资管理有限公司法人徐翔入监服刑，全案判处罚没金合计３００亿元；前海人寿董事长姚振华被撤销任职资格，并禁入保险业１０年；演员赵薇被罚５年禁入证券市场；匹凸匹原董事长鲜言不仅支付巨额罚金，同时也被终身禁入证券市场；雅百特、慧球科技、山东墨龙等一批上市公司受到严肃查处。 紧盯五大领域重拳整治市场乱象 “治乱象、补短板、填空白”是２０１７年金融监管的重点内容。 ——开展专项整治。年初，银监会连续发布７个文件，剑指资金嵌套、空转及衍生出的高杠杆问题。保监会、证监会也先后出台相关文件，要求市场主体必须遵守已有监管规则，不得以“金融创新”为借口，挑战监管底线，谋求监管套利。 ——重拳打击扰乱市场行为。５月，证监会发布的减持新规就被市场认为，这是监管部门对大股东恶意减持的直接反应，对打击恶意哄抬股价以实现大规模减持的套现行为有直接影响。 ——清理整治互联网金融市场，规范消费类贷款，联手填补“监管真空”。由互联网金融风险专项整治办公室牵头联合多个金融监管机构，年内先后三次下发通知，专项清理整顿“校园贷”“现金贷”等互金业务及小额贷款公司等相关金融机构。９月，中国人民银行各分支机构也发出提示或通知，要求加强消费贷管理，防止消费类贷款变相进入房地产市场变成“首付贷”。 ——严禁虚拟货币投机行为，及时堵住风险点。９月４日，中国人民银行等七部门联合发布公告，叫停各类代币发行融资活动，任何组织和个人不得非法从事代币发行融资活动。 ——统筹协作，加强源头管理，不留盲区。一行三会联合外汇局发布资管新规的征求意见稿，对各类金融机构的资管业务进行全面统一监管。银监会也发布《商业银行流动性风险管理办法（修订征求意见稿）》。业内人士认为，从源头上监测流动性风险，及时跟踪穿透资金流动，加强业务规范，解决层层嵌套、资金空转以及监管套利的行为，能够有效抑制市场高杠杆行为。 |
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